公募基金“一参一控一牌”新规颁布 国泰君安成首家行动券商

值得注意的是，此前于5月20日，公募基金“一参一控一牌”新规颁布后(于6月20日起开始实施)，这也使得国泰君安成为新规颁布后首家在公募牌照上采取行动的头部券商。

公告显示，为加快补齐公司大资管业务短板，实现控股公募基金公司的目标，国泰君安拟以非公开协议转让方式受让上海工业投资(集团)有限公司(以下简称“上海工投”)所持有的华安基金8%股权，受让价格原则上不超过人民币10.12亿元。

据国泰君安介绍，华安基金为一家注册在上海的公募基金管理公司，国泰君安目前持有华安基金28%股权。

此前于2022年3月，中国证监会出具《关于核准华安基金管理有限公司变更股权的批复》，核准国泰君安从上海上国投资产管理有限公司(以下简称“上国投资管”)受让华安基金15%股权。受上海疫情影响，公司受让的上述股权正在办理工商变更登记。

据资本邦统计，除上述两次增持外，此前于2021年3月份，国泰君安还曾通过上海锦江国际投资管理有限公司手中受让了华安基金8%股权，由此将华安基金持股占比提升至28%。这也意味着，两年内，国泰君安已增持华安基金3次。

国泰君安也表示，华安基金15%股权工商变更登记及此次交易完成后，公司持有华安基金的股权比例将增加至51%，华安基金将成为公司控股子公司。

而在此前上一次的增持中，国泰君安还曾提到，增持华安基金股权，是国泰君安继2021年受让华安基金8%股权、资管子公司获批公募牌照并发行公募产品后，提升公募资产管理业务核心竞争力的又一重要举措，也是国泰君安践行“三个三年三步走”战略路径构想，推动实现“打基础、补短板”战略目标的重要阶段性成果，公司资管业务战略布局进一步完善。

据了解，此前受限于公募“一参一控”限制(即同一主体参股基金公司的数量不得超过两家，其中控股基金公司的数量不得超过一家)，国泰君安彼时虽仅参股华安基金，但由于一直希望实现对其控股，导致国泰君安旗下资管子公司国泰君安资管一直未能获取公募牌照。

直到2020年7月31日证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法(征求意见稿)》，允许同一主体同时控制一家基金公司和一家公募持牌机构。

“一参一控”放宽后，国泰君安资管迅速递交了公募牌照申请材料，成为市场首家申请公募牌照并递交相关材料的券商资管子公司，并于2021年1月取得公募基金业务资格，同年4月获发公募基金牌照，成为市场上第8家拥有公募牌照的券商资管子公司。

如若此次华安基金8%股权获批并顺利完成工商备案登记，国泰君安旗下控股子公司共有两张公募基金牌照。

2021年年报显示，国泰君安期内实现资管业务收入17.9亿元，同比提升16%。此外，华安基金2021年实现营业收入36.31亿元，净利润10.06亿元，对国泰君安利润贡献率为1.88%;国泰君安资管实现营业收入20.70亿元，净利润6.14亿元。

随着国泰君安对华安基金实现控股，未来华安基金对国泰君安的利润率贡献也将得到进一步提升。

此外，国泰君安也曾表示，将以增持华安基金股权为契机，积极打通财富管理和资产管理服务链条，主动对接客户分层分类的财富管理需求，全面提升全球优质资产的配置能力，积极创新公募REITs、绿色低碳、养老“第三支柱”等领域产品与服务，打造具有国泰君安特色的资产管理业务体系。（邹文榕）