多家券商及资管子公司被处罚 涉及合规问题

近日，多家券商及资管子公司因合规问题受到监管层处罚。证监会官网信息显示，监管处罚对象包括国元证券、长江证券(上海)资管管理有限公司以及相关负责人杨忠、吴迪等。从处罚原因来看，资产管理产品运作不规范是主要原因。

长江资管因有关问题被罚并要求限期提交整改报告，作为长江资管总经理的杨忠和公司合规负责人的吴迪被证监会认定对公司相关违规行为负有领导责任。根据规定，证监会决定对其采取监管谈话措施。

国元证券因存在资产管理产品运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题，违反了相关规定。对此，证监会决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。证监会要求，国元证券应当采取有效措施，完善内部管理和投资决策流程，提升合规管理有效性。

记者从多家券商人士处获悉，证监会近期对16家券商全面风险管理落实情况开展了现场检查，对涉及违规的公司依法采取不同种类的行政监管措施。据悉，证监会下一阶段将对尚未开展全面风险管理检查的券商实施“全覆盖”现场检查，并适时对已检查公司的整改情况开展“回头看”专项检查，对发现的问题将依法严肃处理。 (记者 陈燕青)