浙江证监局连发8份监管公告 安信证券二保代被重罚

经查，浙江证监局发现安信证券在开展亚太药业2015年重大资产购买项目、2019年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，尽职调查不充分，未按规定履行持续督导义务，内部质量控制不完善。

上述行为违反了相关规定，浙江证监局决定对安信证券采取责令改正的监督管理措施。安信证券7名相关责任人被采取包括出具警示函、认定为不适当人选、监管谈话在内的监管措施。

根据国投资本披露子公司安信证券数据显示，安信证券去年实现营业总收入90.44亿元，同比下滑3.98%;净利润33.63亿元，同比微增3.24%。总体来看，安信证券去年业绩差强人意。

记者注意到，安信证券去年已有投行人员被罚。去年8月，深交所下发的纪律处分决定书显示，经查明，在东方日升发行可转债申请过程中，保荐机构安信证券及保荐人田士超、郭明新存在以下违规行为：出具的承诺函不真实、不准确，与公司实际情况严重不符;未按要求报送会后事项文件，未对跨年后是否仍满足发行条件进行审慎核查并发表意见。

为此，深交所对安信证券给予通报批评的处分，对保代田士超、郭明新给予6个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的处分。

去年以来，监管层多次强调压实中介机构责任。去年11月19日，证监会就《保荐人尽职调查工作准则》公开征求意见。意见明确了保荐人应合理使用第三方外聘机构，不得将法定职责予以外包，保荐人依法应当承担的责任不因聘请第三方而减轻或免除。 (记者 陈燕青)