证监会披露投行业务处罚信息 16位保荐人被监管或警示

随着监管趋严，去年券商投行频频被约谈警示。根据不完全统计，去年监管层针对投行下发的警示或处罚函中，海通证券收函最多，共有16份，其次是中信证券、财通证券，分别是5份和4份。

去年底，证监会集中披露了投行业务处罚信息9条，其中监管谈话3条、警示函6条。在9条行政监管措施处罚中，处罚涉及中金公司、万联证券、国金证券等3家券商，16位保荐人被采取行政监管措施或出具警示函。

具体来看，中金公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣等5人，因在保荐联想集团申请在科创板上市过程中，未勤勉尽责，未能完整、准确评价发行人科创属性，被证监会采取监管谈话的监管措施。

万联证券作为绿巨人生态IPO的保荐机构，存在未勤勉尽责的等违规行为，证监会要求万联证券合规负责人、保荐业务负责人罗钦城接受监管谈话。

值得一提的是，海通证券去年投行业务收到的监管相关函件最多，其投行违规涉及的项目包括永煤债、西南药业、北特科技、星光农机、方正电机、富控互动、中技桩业、森麒麟、新绿食品等。 (记者 陈燕青)