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证监会披露投行业务处罚信息 16位保荐人被监管或警示

2022-01-04 14:18:44 来源: 深圳商报

随着监管趋严,去年券商投行频频被约谈警示。根据不完全统计,去年监管层针对投行下发的警示或处罚函中,海通证券收函最多,共有16份,其次是中信证券、财通证券,分别是5份和4份。

去年底,证监会集中披露了投行业务处罚信息9条,其中监管谈话3条、警示函6条。在9条行政监管措施处罚中,处罚涉及中金公司、万联证券、国金证券等3家券商,16位保荐人被采取行政监管措施或出具警示函。

具体来看,中金公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣等5人,因在保荐联想集团申请在科创板上市过程中,未勤勉尽责,未能完整、准确评价发行人科创属性,被证监会采取监管谈话的监管措施。

万联证券作为绿巨人生态IPO的保荐机构,存在未勤勉尽责的等违规行为,证监会要求万联证券合规负责人、保荐业务负责人罗钦城接受监管谈话。

值得一提的是,海通证券去年投行业务收到的监管相关函件最多,其投行违规涉及的项目包括永煤债、西南药业、北特科技、星光农机、方正电机、富控互动、中技桩业、森麒麟、新绿食品等。 (记者 陈燕青)

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