全球速读：贝特瑞回应董事长涉嫌内幕交易被立案调查三大问题 定增融资计划或受阻

本报记者 李昱丞 见习记者 王镜茹

7月20日，贝特瑞公告称，公司董事长贺雪琴因涉嫌证券市场内幕交易被中国证监会立案调查。贝特瑞相关负责人告诉《证券日报》记者：“此事系董事长其个人问题，与公司无关，后续会有相关回应。”在被问及内幕交易是否与公司相关时，该负责人表示，“是对其个人立案，不是对公司立案。”

7月21日贝特瑞在回复北交所问询函的公告中表示：“经向贺雪琴先生确认，贺雪琴先生涉嫌内幕交易标的并非本公司股票，也不涉及北交所股票。”

(资料图片仅供参考)

值得注意的是，根据北交所相关规定，此次贝特瑞高管被立案调查，将影响其2.18亿股定增融资计划。对此，公司在公告中表示，暂不符合向特定对象发行股票的条件。对于公司股票发行涉及的募投项目，正根据各项目进度的实际需要以自筹资金先行投入。

董事任职资格不受影响

据悉，贝特瑞为中国宝安集团控股子公司，主要从事锂离子电池用正负极材料生产，是行业地位突出的新能源材料研发与制造商。2022年上半年归属于上市公司股东净利润为8.5亿元至10亿元，同比增长16.37%至36.91%。

Wind数据显示，贺雪琴出生于1968年，1992年7月毕业于北京大学本科，1992年9月参加工作，同年调入宝安集团。2005年2月起任贝特瑞董事长、法定代表人。

7月20日，公司公告收到董事长贺雪琴涉嫌内幕交易立案告知书。当天北交所火速下发问询函，就贺雪琴涉嫌内幕交易标的是否为贝特瑞公司股票，立案调查事项是否影响董事换届的正常程序，公司董事候选人的任职资格是否符合规定等发出问询函。

值得注意的是，2022年7月14日，贝特瑞披露《董事会、监事会换届公告》，提名贺雪琴为公司董事候选人，任职三年，股东大会召开日期为2022年8月1日。根据公告，贺雪琴持有公司股份788.25万股，占公司股本的1.08%。

对此，北交所要求贝特瑞就立案调查事项是否影响董事换届的正常程序，以及公司董事候选人的任职资格是否符合法律法规、部门规章、业务规则和公司章程等做出说明。

公司回复问询函时表示，贺雪琴先生被中国证监会立案调查不会导致其不具备担任公司董事的资格，贺雪琴先生目前仍然符合法律法规、部门规章、业务规则和公司章程等对董事任职资格的相关规定。

广东华商律师事务所合伙人高级合伙人齐梦林接受《证券日报》记者采访时表示：“董事换届程序，依据的是公司法及公司章程的规定，证监会立案非法定的董事任职的否定性事项，但一旦后续证监会立案后经调查对贺雪琴做出处罚，则可能导致其董事身份不再适格。”

定增融资计划受阻

值得注意的是，此次贝特瑞董事长被立案调查，将影响此前披露的定增融资计划。

问询函显示，北交所要求贝特瑞就公司董事长贺雪琴被立案调查是否影响公司股票发行事项的正常推进做出说明，并要求说明公司拟采取的应对措施，是否有其他融资安排等。

根据贝特瑞7月8日《决议公告》，公司2022年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》，贝特瑞拟向特定对象发行数量不超过2.18亿股（含本数）股票，拟募资金额不超过50亿元（含本数）。其中15亿元用于4万吨硅基负极材料扩建项目（第一期）、10亿元用于5万吨高端石墨负极材料综合配套项目、12亿元用于20万吨锂电池负极材料一体化基地项目（第一期）、3亿元用于新能源技术研究院建设项目，剩余10亿元用于补充流动资金。

对于募集资金投入最多的硅基负极材料扩建项目，贝特瑞曾在6月至7月的机构调研活动中表示，看好硅基负极材料未来发展前景，今年启动4万吨硅基负极项目的建设工作，其中第一期1.5万吨，预计2023年底投产。

然而，根据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》第十条规定，若上市公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事、高级管理人员最近一年内受到中国证监会行政处罚、北交所公开谴责；或因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的情形，上市公司不得向特定对象发行股票。

公司在回复问询函时表示，此次立案调查对公司股票发行事项的正常推进造成影响。对于募投项目，公司正根据各项目进度的实际需要以自筹资金先行投入，拟采取包括但不限于银行项目贷款和引入项目合作方在内的措施以解决募投项目的资金需求，尽可能确保相关项目建设进度不受影响。一季报显示，截至2022年第一季度，贝特瑞账上货币资金24.15亿元。

深度科技研究院院长张孝荣告诉《证券日报》记者：“董事长遭遇立案调查，公司定增融资一事进度肯定会受影响。如果融资没能按计划到位，企业后续产能扩张的计划都会随之延迟。目前来看，贝特瑞现金流还是很紧张的。要保持行业领先地位，需不断新建产能满足市场需求。”

（编辑 白宝玉）