科创板首批退市公司出炉 中信建投拟出资10亿先行赔付投资者损失

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经济观察网 记者 黄一帆 4月21日，中国证监会对*ST紫晶、*ST泽达送达《行政处罚决定书》，认定两公司存在欺诈发行等重大违法行为，已触及重大违法退市标准。记者了解到，上交所当日启动了重大违法强制退市流程，向两公司发出拟终止股票上市事先告知书，并将在规定时间内作出终止上市决定。

根据《行政处罚决定书》查明的事实，*ST紫晶、*ST泽达均实施了欺诈发行、财务造假等严重损害投资者利益行为，极大扰乱了资本市场秩序与行业生态。证监会对公司及“关键少数”予以严惩，作出行政处罚和市场禁入决定，并统筹推进行政、民事、刑事立体追责。上交所贯彻“零容忍”要求，依规尽速对两公司实施重大违法强制退市，坚决将其从科创板市场清退，并同步作出纪律处分决定，对控股股东、董事长等“首恶”作出公开认定终身不适合担任董监高的顶格处理。

同时，作为*ST紫晶的保荐机构和主承销商，中信建投(601066)发布公告称，拟与其他中介机构共同出资10亿元，设立*ST紫晶事件先行赔付专项基金。

不过，公司称，上述金额为初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整。

记者注意到，中信建投在*ST紫晶1.39亿元的上市发行费用上，就赚了1.19亿元。并且中信建投对*ST紫晶的承销保荐佣金率高达11.63%，而2020年所有IPO项目佣金率均值仅3.19%。

上交所表示，已关注到*ST紫晶保荐机构拟牵头设立先行赔付基金，对前期因*ST紫晶重大违法行为遭受损失的投资者予以赔付。上海金融法院已经收到*ST泽达普通代表人诉讼起诉材料。中证中小投资者服务中心发布公告，表示后续待条件满足时将依法申请参加该案并转换特别代表人诉讼。上交所表示，这两类机制都是保护投资者、震慑违法行为人的重要举措。

而在同一日中国证监会官方微信号证监会发布公开披露的《证监会有关部门负责人答记者问》中提及，对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

据上述文章披露，在紫晶存储案中，证监会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。