8个月内两次被罚！这家百亿私募4宗业务违规收上海证监局警示函

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又有百亿私募遭罚。近日，上海证监局披露的一则决定书显示，百亿私募钜洲资管因在开展私募基金业务过程中存在多项违规行为，被出具警示函。而就在去年7月份，钜洲资管及董事长刚遭监管处罚。

上海证监局表示，钜洲资管在开展私募基金业务过程中，存在以下事实：一是未尽谨慎勤勉义务，投前决策不谨慎，投后管理不到位；二是未按规定办理个别基金备案手续；三是向投资者推介与其风险识别能力和承受能力不匹配的基金产品；四是未按照基金合同约定如实向投资者披露基金投资等可能影响投资者合法权益的重大信息，信息披露不及时。上述事实违反相关规定。

值得注意的是，钜洲资管在去年7月份，刚遭监管处罚。经查明，彼时钜洲资管未妥善保存部分基金的投资者适当性管理相关资料，钜洲智能制造2018私募股权投资基金、钜安长江优选国企债专项私募基金1号的部分投资者适当性管理资料存在缺失情况，共计涉及相关基金近10%的基金投资者，涉及风险调查问卷、投资者符合合格投资者条件的书面承诺、投资者签字确认的风险揭示书、金融资产证明等多项适当性管理资料。

因此，证监会上海监管局对钜洲资管以及时任钜洲资管董事长、法定代表人倪某达给予警告，并予以罚款。

公开资料显示，钜洲资管成立于2013年5月，实缴资本250万元，机构类型为其他私募投资基金管理人。虽然全职员工仅2位，但管理规模超100亿元。目前，钜洲资管的法人、董事长、总经理为胡天翔。据悉，胡天翔先后在花旗银行、汇丰集团、摩根士丹利产品部门任职。

中基协官网显示，钜洲资管问题重重，目前存在多则异常信息提示。根据相关规定，该机构处于异常经营状态。同时还存在关联机构数量超过5家、投资者定向披露账户开立率低、存在逾期未清算基金、全职从业人员少于5人等问题。

私募排排网财富管理合伙人荣浩表示，私募在管理规模较小时往往采用作坊模式，分工相对模糊，在产品募集、运营、投后管理、投资者适当性管理等方面重视度较低。在行业逐步走向规范发展的当下，私募亟须提升合规运营水平，头部私募应加强合规、交易、服务等各个环节的体系化建设，以提升公司机构化、专业化程度。