焦点日报：秋后算账！长江证券前员工精准“预测”上市公司重组，违规炒股1月内获利超百万被监管罚没205万元

券商罚单层出不穷。

近期，宁波证监局披露了一则针对券商员工违规炒股的罚单——曾在长江证券(000783)从事投资银行业务岗工作的金晓荣因违规炒股被罚一没一。

借用他人账户违规炒股

(资料图片仅供参考)

仅一个月获利超百万

据决定书显示，金晓荣于2017年7月5日至2020年12月15日就职于长江证券承销保荐有限公司，从事投资银行业务工作。2020年5月，金晓荣认为荣丰控股(000668)存在重组的可能性，建议其朋友李某原买入荣丰控股。经两人商议，李某也帮金晓荣买入荣丰控股。

2020年5月18日-19日，李某原帮助金晓荣买入荣丰控股10.5万股，并在同年6月12日全部卖出，扣除交易税费，金晓荣获利104.92万元。

宁波证监局认为，金某借李某名义买卖股票，构成相关法律法规所规定的禁止参与股票交易的人员借他人名义持有、买卖股票的行为，决定没收金某违法所得104.92万元，并罚款100万元。

值得一提的是，2020年5月24日晚间，荣丰控股发布停牌公告，启动重大资产重组工作，2020年6月7日晚间披露重组预案。巧合地是，李某原帮助金晓荣买入荣丰控股也日期是5月18日、19日。和讯财经查阅荣丰控股发现，2020年5月18日到2020年6月12日，荣丰控股斩获5个涨停板，其股价涨幅达82.51%。

图源：wind

据公开信息显示，荣丰控股原主营业务为房地产开发及销售，2020年5月，公司决定剥离房地产业务，向医疗健康方向转型，并计划于当年完成对威宇医疗的收购，后因资本市场及房地产行业政策环境发生变化，公司对收购方案进行调整，最终于2021年10月完成收购。

中证协从业人员信息显示，金晓荣还是一位资深投行人士。2005年，金晓荣登记执业于国信证券(002736)，2008年3月加入中银国际证券，并于2012年10月获得保荐代表人资格。2017年1月，在华融证券短暂执业。2017年8月起，登记执业于长江证券投行，2020年12月离职注销。

长江证券内控不严为“家常便饭”

违规炒股时有发生

和讯财经梳理发现，长江证券员工违规炒股时有发生。

2020年8月11日，北京证监局发布监管函，对长江证券北京万柳东路营业部前员工兰江私下接受客户委托买卖证券案进行了处罚。

2020年4月28日，广东证监局通告，决定对长江证券广州天河北路证券营业部采取责令改正行政监管措施。广东证监局认为，员工张伟文在长江证券广州天河北路证券营业部任职期间，存在私下接受客户委托进行证券交易，并与客户约定分享投资收益的行为。2020年8月12日，广东证监局发布处罚决定书，对张伟文其处以罚款8万元的监管措施。除此之外，长江证券前高管曾利用借壳的内幕信息大赚5倍。

据了解，证券行业从业者因其工作性质，有可能直接或间接获取大量内幕信息。目前大部分证券从业者对内幕信息不感兴趣，很大原因可能是其无法直接从事股票交易，一旦证券从业者可以直接从事股票交易，相对于普通投资者来说，他们获取信息的渠道优势就会凸显。因此监管也三令五申的强调禁止证券从业人员不能直接从事股票交易。

对于该行为屡禁不止的现象，业内人士分析道，“近年来出现多起代客炒股、理财行为，主要是因为部分营业部员工合规意识淡薄。一线员工与客户的联系相对较为紧密，该类员工为了维护客户关系，可能会存在违规荐股、代客炒股、理财等越轨行为，除了这个原因，也有从业人员为了提升自己的收入铤而走险。”

综上，对于证券公司而言，在日常培训中，也应加强从业人员管理，提高员工合规意识。坚决杜绝各种违法违规行为，加强执业行为管理和异常交易监控。同时，在投资者方面也要下苦功，需要证券公司加大投资者教育工作力度，帮助投资者树立健康理性的投资理念。