【快播报】福州市工商联大力推进涉案企业合规改革第三方监督评估机制工作

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涉案企业合规改革试点工作以来，福州市工商联坚决落实全国工商联、省工商联关于全面推开企业合规改革试点工作的部署，积极探索实践第三方监督评估机制(简称第三方机制)，依法有序推进涉案企业合规改革工作。

强化机构组成。为统筹和协调全面推进全市涉案企业合规改革工作，市县两级工商联坚持“一把手”带头落实、“一盘棋”统筹推进，专题协调，征求意见，商议审定第三方机制有关文件，印发了《福州市涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会有关机构组成》的文件，成立了福州市涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会，建立联络员机制，明确第三方机制管委会办公室的具体组成。为指导县(市)区工商联开展试点工作，市第三方机制管委会办公室多次派员参加县(市)区有关筹备会议，指导完善工作机制，在管委会筹建过程有效融入福州区位特点，福清市将中国人民银行福清市支行、福州新区福清功能区管委会纳入第三方机制管委会，更好地服务保障福州自贸区福清区块发展、中国-印尼“两国双园”建设，营造福清特色法治化营商环境；闽清县结合当地林业资源丰富，破坏生态环境类犯罪高发的特点，将县林业局、县自然资源和规划局纳入第三方机制管委会；永泰县将县农业农村局、“数字永泰”产业发展服务中心纳入第三方机制管委会。目前，12个县(市)区已全部成立第三方监督评估机制管理委员会，实现第三方机制的全覆盖。

制定运行规则。为有效全面推进工作，市第三方机制管委会办公室着手制定可操作、可复制、有一定指导性的实施细则，市工商联社会服务处和市检察院法律政策研究室的同志多次到市内知名律师事务所走访座谈，听取有关意见建议，结合福州市实际，制定印发了13家单位共同会签的《福州市涉案企业合规第三方监督评估机制的实施细则(试行)》、《福州市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法(试行)》文件。市第三方管委会积极指导县(市)区出台第三方机制制度规范17份，为试点工作建立有效制度保障。长乐区第三方机制管委会制定了《关于建立福州市长乐区第三方监督评估机制管理委员会联席会议制度的意见(试行)》，建立健全各成员单位日常联系、联合调研、信息共享、宣传培训等机制，助力企业合规改革试点和第三方机制相关工作顺利进行，该机制做法成功入选“全国工商联、最高检联合发布的100对工商联与检察机关沟通联系机制典型事例”(福建省共4对)。

配优人才队伍。为有效开展涉案企业第三方监督评估，市第三方机制办公室着力组建第三方监督评估机制专业人员库，依据《福州市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法(试行)》规定，明确了第三方组织专业人员的选任条件、权利义务、日常管理和工作保障。坚持专业性和广泛性选任原则，采取公开申报和管委会成员单位组织推荐方式，经严格资格审查和公开公示，2022年6月，组建了福州市第三方监督评估机制专业人员信息库，首批入库人员101人，其中律师、注册会计师、税务师等中介组织44人，占43.5%；有关行业协会、商会、社会团体等23人，22.8%；政府主管部门及事业单位专业技术人员34人33.7%。专家人员名录库中既有刑事、民事、知识产权、专利、金融等领域专业人员，又有专家学者、行业协会代表；既有政府职能部门专业技术人员，又有社会团体中介组织的代表，提升了监督评估的专业性、有效性。目前，闽侯县、永泰县、鼓楼区、马尾区四地在市第三方机制管委会的指导下，先后建立了第三方监督评估机制专业人员名录库，共聘请专业人员235人。专业人员名录的建立，为保障第三方机制有效运行提供了专业人才支撑，提升了第三方监督评估的实际效果。

精细办理案件。为严格确保合规案件依法依规，全链条规范司法办案流程，市第三方机制管委会制定了《涉案企业合规办案流程指引和工作流程图》，对第三方机制的启动条件、审查报批、商请方式、结果运用等方面予以细化规定。截至目前，全市第三方机制已对10件案件启动适用第三方监督评估机制。从涉案罪名分布看：涉及7个罪名，其中非法制造发票案1件，伪造国家机关证件案1件、危险驾驶案1件、非法占用农地案1件、虚开增值税专用发票3件、串通投标案1件、重大安全责任事故2件。从涉案人员类别看：企业法人代表8人，企业高管及工作人员11人。从企业类型看：民营企业8家，台资企业1家、国有企业1家，其中小微企业9家、中大型企业1家。从选任第三方组织看：成立第三方组织10个30人，平均每1个第三方组织3名专业人员。从第三方组织组成人员看：有律师9人、注册会计市2人、税务师7人、高级工程师5人、市场监管2人、台胞业务1人、林业领域2人、安全生产3人、高级工程师5人，既有商请社会中介组织人员，也有政府部门工作人员和国有企业高管人员。从合规考察进程看，已办结6件，对14名涉企人员作出从宽处理决定。长乐区第三方机制启动的李某某等4人重大责任事故、重大劳动安全事故案，检察机关在深入细致开展社会调查的基础上，对犯罪嫌疑人的主观恶性、案件的社会危害性以及合规整改的必要性进行综合评价，探索检察履职与企业合规的有效结合，推动企业强化安全生产意识，该案被省检察院评为第十四批典型性案例。(福州市工商联)