停业整顿三个月 中诚信国际违法被罚

12月29日，中国银行间市场交易商协会(下称“交易商协会”)宣布中诚信国际信用评级(下称“中诚信国际”)在评级作业操作中存在违规行为予以处罚，停业整顿三个月。

交易商协会的公告显示，中诚信国际在为债务融资工具发行人永城煤电控股集团有限公司(以下简称“永煤控股”)、河南能源化工集团有限公司(以下简称“河南能化”)提供信用评级服务过程中，存在以下违反银行间市场相关自律管理规则的行为：

一是未按相关自律规则对永煤控股开展实地调查访谈，未对永煤控股管理部门及主要业务部门负责人进行现场访谈。二是对了解到的永煤控股或河南能化拖欠薪资、偿债安排、关注类贷款等异常情况，未采取必要措施进行调查核验，未能有效揭示信用风险相关信息。三是质量控制等内控机制未有效执行，合规部门监督审查不到位。

依据相关自律规定，经2020年第18次自律处分会议审议，对中诚信国际予以警告、暂停其债务融资工具相关业务3个月，暂停业务期间，不得承接新的债务融资工具评级业务;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

值得关注的是，中诚信国际是继海通证券后第二家因永煤违约被交易商协会处罚的评级机构。

对于此次被罚，中诚信国际也于今日发公告称，已收到交易商协会有关“永城煤电”项目对公司的自律处分决定，公司表示诚恳接受。已经就“永城煤电”事件在第一时间启动了自查工作，对相关责任人员进行了严肃问责，并深刻反思、汲取教训，全面整改。之后将进一步增强合规意识，完善相关工作机制，规范工作流程，提高自身业务水平和服务质量，确保评级工作规范有序开展。